日前，工商總局對(duì)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，公布了《拍賣監(jiān)督管理辦法》。工商總局市場規(guī)范管理司負(fù)責(zé)人就有關(guān)情況回答了記者的提問。

　　問：為什么要對(duì)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行修訂？修訂的主要內(nèi)容是什么？

　　拍賣監(jiān)管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責(zé)。目前，除《拍賣法》以外，工商部門對(duì)拍賣行為實(shí)施監(jiān)管的主要依據(jù)是國家工商局2001年3月實(shí)施的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）。十多年來，各級(jí)工商機(jī)關(guān)依據(jù)《暫行辦法》加強(qiáng)對(duì)拍賣行為的監(jiān)管，遏制了各種拍賣違法行為，促進(jìn)了拍賣市場的規(guī)范健康發(fā)展。

　　總體看來，《暫行辦法》確定的拍賣監(jiān)管制度是行之有效的，對(duì)規(guī)范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但由于相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及拍賣業(yè)的快速發(fā)展，《暫行辦法》中的部分條款需作進(jìn)一步的完善。根據(jù)2012年立法計(jì)劃，為保護(hù)拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益、加強(qiáng)對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣行為的監(jiān)督管理，工商總局對(duì)《暫行辦法》進(jìn)行了修訂。

　　新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對(duì)《暫行辦法》的具體修改主要集中在以下幾個(gè)方面：

　　1.解決相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)廢止的問題。主要是指解決《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》廢止帶來的相關(guān)問題；2.對(duì)現(xiàn)有規(guī)定的完善。重點(diǎn)對(duì)備案管理、現(xiàn)場監(jiān)拍等制度進(jìn)行了修改，簡化了辦案程序、完善了監(jiān)管制度；3.增設(shè)新的規(guī)定。例如，在備案材料增加營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，有利于解決異地管轄問題；增加網(wǎng)上備案和提供視頻等資料的內(nèi)容，有利于促進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法效能的提高。

　　問：備案管理制度是這次修訂的重點(diǎn)。請(qǐng)問設(shè)立備案管理制度有什么意義？

　　拍賣備案，是工商機(jī)關(guān)根據(jù)《拍賣法》和“三定方案”要求拍賣企業(yè)向工商機(jī)關(guān)履行告知義務(wù)的一項(xiàng)監(jiān)督管理措施。拍賣活動(dòng)不同于一般的市場交易行為，依靠傳統(tǒng)的市場巡查等監(jiān)管方式難以對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)管。通過拍賣備案可以有效地掌握拍賣活動(dòng)的相關(guān)情況，有利于督促企業(yè)、當(dāng)事人自覺依法開展拍賣活動(dòng)，因此，拍賣備案是監(jiān)管拍賣活動(dòng)的必要手段。按照有關(guān)規(guī)定，部門規(guī)章可以規(guī)定備案制度。拍賣備案不是行政許可，拍賣活動(dòng)是否在工商機(jī)關(guān)備案不影響其效力，也不會(huì)給拍賣企業(yè)帶來過重的負(fù)擔(dān)。新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)一步完善了拍賣備案制度，并對(duì)部分程序進(jìn)行了簡化。

　　問：《拍賣監(jiān)督管理辦法》對(duì)拍賣備案制度有哪些新的規(guī)定？

　　根據(jù)拍賣備案制度的性質(zhì)和作用，本著簡化備案程序、明確審核責(zé)任的原則，新辦法主要從以下幾個(gè)方面對(duì)備案制度進(jìn)行了完善：

　　1.對(duì)拍賣備案的內(nèi)容進(jìn)行了完善。實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)拍賣企業(yè)異地舉辦拍賣活動(dòng)的情況，因此新辦法第五條增加了“拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件”作為備案材料；根據(jù)《拍賣法》的規(guī)定，將備案內(nèi)容中拍賣公告發(fā)布的“媒體”改為“報(bào)紙或者其他新聞媒介”；增加了“成交清單”和“拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄”作為拍后備案內(nèi)容，便于對(duì)拍賣會(huì)后發(fā)現(xiàn)的問題調(diào)查。

　　2.明確了拍賣備案受理時(shí)限。在新辦法第五條中，不再將受理備案的時(shí)間限制在“拍賣日前七天內(nèi)”，拍賣企業(yè)只要在拍賣活動(dòng)當(dāng)日前到工商機(jī)關(guān)備案即可，增強(qiáng)了拍前備案在時(shí)間上的靈活性。

　　3.增加了網(wǎng)上備案的新方式。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行拍賣備案可以節(jié)省當(dāng)事人的時(shí)間、提高備案工作效率，因此增加了“具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動(dòng)的備案材料”的倡導(dǎo)性規(guī)定。

　　4.增加了工商機(jī)關(guān)對(duì)拍賣備案材料的保存期限的規(guī)定。依照《拍賣法》第五十四條的規(guī)定，在送審稿第六條增加了“工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年”的規(guī)定。

　　5.明確了工商機(jī)關(guān)對(duì)拍賣備案材料進(jìn)行形式審查的職責(zé)。拍賣備案不屬于行政許可，《暫行辦法》關(guān)于工商機(jī)關(guān)“應(yīng)認(rèn)真審核拍賣備案材料，對(duì)違反法律法規(guī)及本法規(guī)定的應(yīng)及時(shí)處理”的規(guī)定，是對(duì)拍賣備案材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的要求，與拍賣備案的性質(zhì)不符，故刪去；同時(shí)，還刪去了備案內(nèi)容中拍賣標(biāo)的“有關(guān)審批文件復(fù)印件”和“其它材料”等表述，明確了工商機(jī)關(guān)對(duì)拍賣備案材料進(jìn)行形式審查的責(zé)任。

　　問：新辦法對(duì)現(xiàn)場監(jiān)拍制度有什么新的規(guī)定？

　　根據(jù)工商機(jī)關(guān)監(jiān)管執(zhí)法理念的轉(zhuǎn)變和拍賣業(yè)快速發(fā)展的實(shí)際情況，新辦法不再將“工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管”的內(nèi)容單列一款，僅在第八條中規(guī)定“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管的，拍賣公司應(yīng)當(dāng)向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件?！?SPAN lang=EN-US>

　　問：針對(duì)當(dāng)前拍賣市場中的一些亂象，新辦法在規(guī)范拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的行為方面有什么新的規(guī)定？

　　1.明確了拍賣人、委托人、競買人在拍賣活動(dòng)的行為原則。針對(duì)近年來拍賣業(yè)中出現(xiàn)的知假拍假、暗箱操作等誠信缺失方面的突出問題，根據(jù)《拍賣法》有關(guān)規(guī)定，新辦法第二條規(guī)定：“拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則”。

　　2.完善了關(guān)于拍賣人、委托人、競買人的禁止性規(guī)定。將《暫行辦法》第十一條改為拍賣企業(yè)、委托人、競買人不得“拍賣或者參與拍賣”國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，使表述更加嚴(yán)謹(jǐn)；對(duì)《暫行辦法》第十條第（1）項(xiàng)“不經(jīng)拍賣競價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的行為，考慮到在多方當(dāng)事人同意的情況下對(duì)其進(jìn)行行政干預(yù)是不適當(dāng)?shù)模虼藢⒋隧?xiàng)刪除。 

　　問：前面曾經(jīng)提到有關(guān)上位法的調(diào)整問題。請(qǐng)問具體作了哪些修訂？

　　1.2008年《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》廢止，《暫行辦法》中第十九條第二款援引了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》，因此新辦法刪除了這一款。

　　2.《行政處罰法》第八條規(guī)定的行政處罰種類不包括“責(zé)令改正”，因此刪除了《暫行辦法》第十五條中“責(zé)令改正”的規(guī)定。

　　3.對(duì)《拍賣法》有關(guān)法條的適用作了更加具體的規(guī)定。對(duì)《暫行辦法》第十八、十九條所設(shè)罰則中“依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰”的表述，改為依照《拍賣法》具體條款進(jìn)行處理。

　　4.對(duì)部分違法行為所應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任進(jìn)行了調(diào)整。對(duì)違反發(fā)布拍賣公告、展示拍賣標(biāo)的、公布監(jiān)督電話、提供現(xiàn)場監(jiān)督工作條件等有關(guān)規(guī)定的危害性較輕的行為，作出“警告，可處10000元以下的罰款”的規(guī)定；對(duì)未按規(guī)定備案、損害他人商譽(yù)、雇傭非拍賣師主持拍賣等行為，作出“警告，并處10000元以下的罰款”的規(guī)定。